中信证券股份有限公司
关于上海泰坦科技股份有限公司
(资料图片仅供参考)
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海泰坦科技股份有
限公司（以下简称“公司”、“泰坦科技”或“发行人”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构及泰坦科技向特定对象发行股票并在科创板上市项目的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律、行政法
规、部门规章及业务规则，对泰坦科技向特定对象发行股票限售股上市流通的事
项进行了审慎的核查，核查情况及意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 25 日出具的《关于同意上海泰
（证监许可〔2022〕871 号），
坦科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》
上海泰坦科技股份有限公司（以下简称“公司”或“泰坦科技”）向特定对象发
行 7,624,896 股股票的申请获注册通过。2022 年 8 月 30 日，公司在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份登记托管及股份限
售手续，公司总股本由 76,446,760 股变更为 84,071,656 股。
本次上市流通的限售股类型为向特定对象发行股票形成，限售期为自发行结
束之日起 6 个月，涉及限售股股东 17 名（对应 47 个证券账户），本次解除限售
的股份数量为 7,624,896 股，占公司当前总股本的 9.07%，将于 2023 年 3 月 1 日
起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股形成后至本核查意见披露之日，公司未发生导致股本
数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺认购的股份
自发行结束之日起 6 个月内不得转让。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股
东无其他关于限售的特别承诺。
截至本核查意见披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量为 7,624,896 股，限售期为自发行结束之
日起 6 个月。上市流通数量为该限售期的全部限售股份数量。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 3 月 1 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
数量（股）
本比例 （股） （股）
JPMorgan Chase Bank,
National Association
上海泰旸资产管理有限公司
券投资基金
上海泰旸资产管理有限公司
募证券投资基金
西藏源乐晟资产管理有限公
券投资基金
上海泰旸资产管理有限公司
券投资基金
上海泰旸资产管理有限公司
券投资基金
深圳市时代伯乐创业投资管
号私募股权投资基金
持有限售股 本次上市 剩余限售
持有限售股
序号 股东名称 占公司总股 流通数量 股数量
数量（股）
本比例 （股） （股）
合计 7,624,896 9.07% 7,624,896 0
注：持有限售股占公司总股本比例按当前总股本 84,071,656 股计算。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 7,624,896 -
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次限售股上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求及
股东承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政
法规、部门规章、有关规则的要求。
中信证券对泰坦科技本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海泰坦科技股份有限公司向特
定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
鞠宏程 元彬龙
中信证券股份有限公司
年 月 日
查看原文公告
